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牧诚法律资讯
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美国证券交易委员会通过与仅通过互联网进行投资顾问业务的相关改革
2024年9月27日 2024年3月27日，美国证券交易委员会通过了允许某些互联网投资顾问向委员会注册的规则的修订（“互联网顾问豁免”）。[1] 这些修订将要求依赖互联网顾问豁免的投资顾问始终具有一款操作性互动网站，通过该网站向超过一位客户提供数字化投资顾问服务。 -
DOJ（美国司法部）关于自愿自我披露的新的并购交易安全港政策
2024年9月27日 2023年10月4日，美国副总检察长丽莎·莫纳科（Lisa Monaco）发布了美国司法部关于合并与收购（M&A）的新安全港政策[1]。该安全港政策旨在鼓励收购公司进行彻底的尽职调查，并自行披露在目标公司层面所发现的任何不当行为。 -
美国证监会提出对PF表格的拟议修订
2024年9月27日 2022年8月10日，美国证券交易委员会 (“SEC”) 和商品期货交易委员会 (“CFTC”) 提出对 PF表格的修订提案（“拟议修订”），以修订在该表格下，SEC注册的私募基金投资顾问以及CFTC 注册的商品池运营商或商品交易顾问的报告要求。 -
美国证监会就加密货币内幕交易提起诉讼
2024年9月27日 2022年7月21日，美国证券交易委员会（以下简称 “SEC”）在华盛顿西区地区法院对前Coinbase员工Ishan Wahi以及他的一位兄弟和一位朋友提起诉讼，主张三位被告实施了非法证券内幕交易。 根据SEC的起诉书，Ishan在Coinbase入职期间，负责为Coinbase整合加密货币上市声明，这些声明会提到有哪些加密货币将会被放在Coinbase的平台上进行交易。 -
SEC更新电子申报要求
2024年9月27日 2022年6月3日，美国证券交易委员会（ “SEC” ）通过了一项修正案，要求公司须通过EDGAR系统对某些文件进行电子申报，用以替代纸质版的申报方式（ “修正案” ）。 -
美国证监会提出要求投资顾问和投资公司提出进行ESG披露的拟议规则
2024年9月27日 2022 年 5 月 25 日，美国证券交易委员会提出对1940年投资顾问法和1940年投资公司法进行修订的规则（“拟议规则”），要求注册投资顾问，某些免于注册的顾问（统称为“顾问”）与注册投资公司和商业发展公司（统称为“注册基金”），对有关其环境、社会和治理（“ESG”）的事项进行更多的披露。
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