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牧诚法律资讯
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美国证券交易委员会发布修正案以实施《外国公司问责法案》
2024年9月27日 美国证券交易委员会（“SEC”）已发布对20-F, 40-F, 10-K和NCSR表格的过渡性最终修订案（“修订案”），以落实《外国公司问责法案》（“HFCAA”）的披露和申报要求。 《外国公司问责法案》于2020年12月18日签署成为法律。 -
SPAC 美国证券交易委员会官员就SPAC发表声明
2024年9月27日 随着特殊目的收购公司（以下简称“SPAC”）的热潮持续高涨，美国证券交易委员会企业融资部于近期发表声明，就非上市公司与SPAC进行兼并交易的若干值得注意的事项进行了阐述。 该声明强调了SPAC作为空壳公司应受限于如下规定： -
美国证券交易委员会通过修正案允许电子签名
2024年9月27日 美国证券交易委员会（SEC）近期通过了S-T法规302(b)条的修正案，该修正案允许签署人通过遵循特定程序使用电子签名签署提交的电子文件的签字页或其他文件（以下简称“身份验证文件“）。 在该修正案前，电子文件的每位签名者在电子文件提交之前或提交时必须手写签署身份验证文件，以验证出现在提交的电子文件中的签名。 -
SEC发布针对144规则的拟议修正案
2024年9月27日 美国证券交易委员会近期提出了对美国《1933年证券法》（“《证券法》”）下144规则的相关修正案（“拟议修正案”）。 其中，拟议修正案修改了特定类可转换证券（“marketable-adjustable securities”）持有期的起算。证券法144规则提供了一个安全港，即如果满足某些客观标准，则允许未根据证券法进行注册的情况下公开转售证券。 -
美国证券交易委员会提出豁免中间人证券经纪商注册之议案
2024年9月27日 2020年10月7日，美国证券交易委员会（SEC）投票提出一项拟议豁免令（以下简称 “提案” ）。该提案如果获得通过，将允许某些未进行证券经纪商注册或与注册的证券经纪商关联的自然人基于介绍涉及合格投资人的私募交易获得佣金。 SEC表示，这一提议的注册豁免旨在帮助小型企业筹集资金。 -
深入浅出解读加州2018《消费者隐私法案》
2024年9月27日 该法案适用的“涵盖企业”定义为i）在加利福尼亚州开展业务，（ii）收集加州消费者的“个人信息”，并（iii）满足以下一个或多个条件：（A）年度总收入超过2500万美元; （B）（出于商业目的）购买、接收、出售或分享50,000或更多加州消费者个人、家庭或设备的个人信息;或（C）通过出售加州消费者个人信息获得50％及以上年收入的。
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