top of page
牧诚法律资讯
-
美国证监会提出对PF表格的拟议修订
2024年9月27日 2022年8月10日，美国证券交易委员会 (“SEC”) 和商品期货交易委员会 (“CFTC”) 提出对 PF表格的修订提案（“拟议修订”），以修订在该表格下，SEC注册的私募基金投资顾问以及CFTC 注册的商品池运营商或商品交易顾问的报告要求。 -
美国证监会就加密货币内幕交易提起诉讼
2024年9月27日 2022年7月21日，美国证券交易委员会（以下简称 “SEC”）在华盛顿西区地区法院对前Coinbase员工Ishan Wahi以及他的一位兄弟和一位朋友提起诉讼，主张三位被告实施了非法证券内幕交易。 根据SEC的起诉书，Ishan在Coinbase入职期间，负责为Coinbase整合加密货币上市声明，这些声明会提到有哪些加密货币将会被放在Coinbase的平台上进行交易。 -
SEC更新电子申报要求
2024年9月27日 2022年6月3日，美国证券交易委员会（ “SEC” ）通过了一项修正案，要求公司须通过EDGAR系统对某些文件进行电子申报，用以替代纸质版的申报方式（ “修正案” ）。 -
美国证监会提出要求投资顾问和投资公司提出进行ESG披露的拟议规则
2024年9月27日 2022 年 5 月 25 日，美国证券交易委员会提出对1940年投资顾问法和1940年投资公司法进行修订的规则（“拟议规则”），要求注册投资顾问，某些免于注册的顾问（统称为“顾问”）与注册投资公司和商业发展公司（统称为“注册基金”），对有关其环境、社会和治理（“ESG”）的事项进行更多的披露。 -
SEC 提议将更多市场参与者纳入“交易商”或“政府证券交易商”的规则
2024年9月27日 美国证券交易委员会最近提议了新规则，要求某些市场参与者，包括私募基金和自营交易公司，在符合某些定性或定量标准的情形下注册为交易商或政府证券交易商。提议的规则旨在将以类似交易商的角色提供市场流动性但未注册为交易商的市场参与者纳入与交易商同等的监管范围。 -
SEC主席和美国财政部部长就加密货币监管发表讲话
2024年9月27日 2022年4月4日，SEC主席Gary Gensler在宾夕法尼亚州法律资本市场协会的年会上，就加密交易和借贷平台，稳定币（“Stablecoins”）及代币（“Token”）发表讲话[1]，强调针对加密市场的投资者，SEC应采取与对其他进行平台交易及参与针对公众募资交易的投资者同样的保护。
bottom of page