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牧诚法律资讯
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SEC 提议将更多市场参与者纳入“交易商”或“政府证券交易商”的规则
2024年9月27日 美国证券交易委员会最近提议了新规则，要求某些市场参与者，包括私募基金和自营交易公司，在符合某些定性或定量标准的情形下注册为交易商或政府证券交易商。提议的规则旨在将以类似交易商的角色提供市场流动性但未注册为交易商的市场参与者纳入与交易商同等的监管范围。 -
SEC主席和美国财政部部长就加密货币监管发表讲话
2024年9月27日 2022年4月4日，SEC主席Gary Gensler在宾夕法尼亚州法律资本市场协会的年会上，就加密交易和借贷平台，稳定币（“Stablecoins”）及代币（“Token”）发表讲话[1]，强调针对加密市场的投资者，SEC应采取与对其他进行平台交易及参与针对公众募资交易的投资者同样的保护。 -
SEC 提出规则以加强与特殊目的收购公司、空壳公司和预测相关的信息披露和投资者保护
2024年9月27日 2022 年 3 月 30 日，美国证券交易委员会提出新的规则和修正案，以加强在特殊目的收购公司 (SPAC) 首次公开募股以及涉及空壳公司（如 SPAC）和私人运营的企业在商业合并交易中的披露和投资者保护。 -
美国证券交易委员会关于气候相关信息披露的拟议规则
2024年9月27日 2022 年 3 月 21 日，美国证券交易委员发布要求上市公司（包括外国私人发行人）在其注册文件（表格 S-1、S- 3、F-1 和 F-3）和定期报告（表格 10-K、10-Q 和 20-F）中披露气候变化相关信息的规则草案（“拟议规则”）。 -
SEC对赴美寻求IPO的中国公司就信息披露提出新要求
2024年9月27日 2021年7月30日，美国证券交易委员会（“SEC”）发布了一项关于投资者保护的声明，该声明就中国政府近期颁布的针对中国公司在海外募集资金的相关指导与限制，对拟赴美寻求上市的中国公司提出了进一步的信息披露要求。 -
美国证券交易委员会就气候变化征求公众意见 - 投资者和公司各执一词
2024年9月27日 6 月 13 日是美国证券交易委员会（“SEC”）要求就企业气候变化披露发表评论的截止日期。该机构于 2010 年发布了关于公司应如何报告与气候变化相关的风险的指南，目前这一项披露仍是以公司的自愿为原则。
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